国家知识产权局办公（gōng）室关（guān）于规范知识产权管理体系贯标认证工作（zuò）的通知（zhī）

国（guó）知办发（fā）运字〔2019〕34号

各省、自治区、直辖市（shì）、新疆（jiāng）生产（chǎn）建设兵（bīng）团知识产权局（jú）（知识产权管理部门），各有关单（dān）位（wèi）：

推（tuī）行企业、高等学（xué）校、科研组织（zhī）知（zhī）识（shí）产（chǎn）权管（guǎn）理规范国家标准，加强创新主体知识（shí）产权管理体系建设，是持（chí）续提升知识（shí）产（chǎn）权能力、增强核心竞争力的有效手段。近（jìn）年来，各地（dì）认（rèn）真贯彻落实《关于（yú）全面（miàn）推行〈企业知识产权管理（lǐ）规范〉国家标准的指导意见》（国知发管字〔2015〕44号），建立（lì）健全政（zhèng）策体系，采取奖励补贴（tiē）等扶（fú）持（chí）措施，指导企业持续改进（jìn）知识产权管理体系，并通过引入第三方认证切实推进贯标工作落地见效（xiào）。目前，全国通过（guò）《企（qǐ）业知识（shí）产权管（guǎn）理规范（fàn）》（GB/T 29490-2013）的认证企（qǐ）业达2.6万家，近60%的获（huò）证（zhèng）企（qǐ）业认为建立知识产权（quán）管理体系提升了企（qǐ）业创新能力、竞争优势和市场收益（yì）。《科研组织知（zhī）识产权管理规范》（GB/T 33250-2016）、《高等学校知识产权管理（lǐ）规范》（GB/T33251-2016）贯标认证工作正在有序（xù）推进，取得了初步成效（xiào）。

在越来越多的创新主体认同认（rèn）可知识产权管（guǎn）理体系贯标认证（zhèng）工作（zuò）的同时（shí），也存在一些亟待（dài）解决的突出（chū）问题：一方面，贯标（biāo）认（rèn）证与企业实际（jì）融合不够，知识产权管理体系（xì）尚（shàng）未在企业运行中“生根开花”;贯标流程和（hé）认证规则“生搬硬套”，缺（quē）乏行业和专业特色;贯标认证辅导咨询和培训服务还不规范，认证审核人员专（zhuān）业能力离（lí）企业的实际（jì）需求有较大差距。另一方面，部分地方（fāng）贯标（biāo）认证（zhèng）扶持政策导向不够（gòu）精准，导致出现（xiàn）违（wéi）规套（tào）利情况，甚至出现了“咨询机构编本子（zǐ）、认证机构盖（gài）章子”的“两张皮”现象。

为认（rèn）真落（luò）实“不忘初（chū）心、牢记使命”主题教育总体要求，深化知（zhī）识（shí）产（chǎn）权（quán）领域“放管服”改革，加快（kuài）规范知（zhī）识产权管理体系（xì）贯标（biāo）认证工作，对发现（xiàn）的问题立行立改，推动（dòng）知识（shí）产（chǎn）权（quán）管理（lǐ）体系高（gāo）质量运（yùn）行（háng），坚（jiān）守做好知识产权贯标认证工（gōng）作的初心和底线。现就有关（guān）要求（qiú）通知如下。

一、强化知识（shí）产权（quán）贯标认证政策扶持（chí）的精准（zhǔn）性

（一（yī））突出政策扶（fú）持导向。贯标（biāo）认（rèn）证的根（gēn）本目的在于（yú）提升企（qǐ）业、高校、院所的知识产权管理能力和水平。各地要聚（jù）焦企业、高校和（hé）科（kē）研组织（zhī）创新发（fā）展需求（qiú），积极（jí）出台（tái）扶（fú）持政策，加强精（jīng）细化管理，充分调动创新主体主动实施知识产权管理（lǐ）规范的积极性，推动政（zhèng）策精准落地。要用（yòng）足用好扶持政（zhèng）策，在奖励、资助、补贴（tiē）、创新券（quàn）等方（fāng）式（shì）的资（zī）金奖励政（zhèng）策引（yǐn）导基础（chǔ）上，进一步强化政策“杠（gàng）杆（gǎn）”效应（yīng），始终（zhōng）紧扣企业知识（shí）产权管理能力（lì）提升，加强工作的系统性，将创新主体（tǐ）通（tōng）过知识（shí）产权管理体系认证作为申（shēn）报其（qí）他知识产权项（xiàng）目的重要条件，推动（dòng）知（zhī）识（shí）产权认（rèn）证结果采信与各部门关联政策的协同（tóng）联动。

（二（èr））明确政策扶持对象。各地要科学合理设立（lì）条件，以（yǐ）“择优奖励”为原则，优先奖励创新能力强、知识产权（quán）优势明（míng）显、管理体系有效运行的企业、高（gāo）校和（hé）科研组织。要引导优秀的认（rèn）证机构与优质的（de）创新主体有效对接，鼓励认证机构加入高标准认证（zhèng）规则自愿备案名录，对其所认证（zhèng）的（de）创（chuàng）新主体（tǐ）优先奖励。对不符合《知识（shí）产权认证（zhèng）管理办法》及认（rèn）证（zhèng）领域相关规定的，一（yī）律（lǜ）不予奖励。

（三）严格（gé）政策扶持范围。各（gè）地要加强各级政策衔（xián）接，防止违规套利，以“不超额（é）奖励”为原则，以奖励认证成本费用为基准，确保创（chuàng）新主（zhǔ）体累计所获（huò）奖励总额不得高于（yú）实际发生认证费用，也不得高于“初次认证、监（jiān）督审核至再认（rèn）证”的首个认证周期实际发生的认证费用总额。贯标辅导、咨询等服务费用不予列入奖（jiǎng）励范围。

（四）规范工作程序（xù）。各地要坚持（chí）全程透（tòu）明、公正公开原则，制（zhì）定完（wán）善（shàn）奖励工作相关（guān）配套措施，认真做好资格审查、信（xìn）用核查、结果（guǒ）公示、资金发放、监督抽查（chá）、绩效评价等（děng）环节工作，将奖励政策落实到位。

二、加快提升（shēng）知识产（chǎn）权领域贯标认（rèn）证服务能力

（一（yī））加（jiā）强业务（wù）指（zhǐ）导（dǎo）上下（xià）联动。国家知识产权（quán）局指（zhǐ）导认证（zhèng）机构结合知识产权领域特点（diǎn），制定符合（hé）知（zhī）识（shí）产权质量效益要求的高标准认证（zhèng）规则，明（míng）确认证程序（xù）关键要点及责任主体。近期（qī），将（jiāng）组织开展认证机构认证规则自愿（yuàn）备案工作，实行备案机（jī）构名录动态管理，定期发布备案名（míng）录，地方优先（xiān）奖励经备案（àn）名录（lù）内认证机构所认（rèn）证的创新主体。各地要对照备案的（de）认（rèn）证规则，对备案机构在（zài）认证过程中的行为及相关程序进行抽查。抽查情况应（yīng）及时向国家局（jú）反馈，以作为备案名录动态（tài）管理的（de）重要依据。

（二）推动完（wán）善认（rèn）证行业自律。在认证认可行业协会指（zhǐ）导下，推动组建（jiàn）知识（shí）产权（quán）认证行业自律（lǜ）组（zǔ）织，建立（lì）健全自律行为（wéi）准则、管（guǎn）理规范（fàn）和自我约束（shù）等制度，开辟投诉（sù）渠（qú）道，主动搜集线索（suǒ）证据（jù），实施行业自律监管。积（jī）极搭建技（jì）术交流平台，开展业务交流活动，提升认证审核能力。

（三（sān））加快推进认证（zhèng）机构（gòu）专业能力建设。组织编制全国统（tǒng）一（yī）的知识产权管理体系认证审（shěn）核培训教材（cái），开展线（xiàn）上线下形式多样（yàng）的公（gōng）益性培训服务（wù）。引导认证机构加强自身（shēn）能力建设，完善组（zǔ）织机构，推行（háng）认证机构公开承（chéng）诺和（hé）信（xìn）息公示制度，进一步健全内部（bù）管理体系和规（guī）章制度，培养（yǎng）造就一支高素质（zhì）的知识产权领域认证人才队伍。

三、统一规范（fàn）知识产权贯标（biāo）辅导咨询（xún）和培训服务

国家（jiā）局依托现有网（wǎng）络平台资源，组织开发知识产（chǎn）权（quán）贯（guàn）标（biāo）认（rèn）证在线课程APP等，免费为企（qǐ）业（yè）负责人、知识产（chǎn）权管理人员和内审员等提供灵活方（fāng）便、统一（yī）规范的（de）教育培训（xùn）服（fú）务（wù）。各地要（yào）支持事业单位承（chéng）担知（zhī）识产权管理体系贯标认证咨询公益（yì）服务。倡导优（yōu）质的代（dài）理机构（gòu）提升服务能力、拓（tuò）展服务类型（xíng），积极开展公益性贯标认证（zhèng）咨（zī）询服务（wù），不断（duàn）集聚优质资源，为创新主体提供更多高（gāo）端（duān）服务（wù）。

四、严厉打（dǎ）击知识产（chǎn）权贯标认证奖励套利（lì）行为

各地要对知识产权贯标认证过程中（zhōng）的串通套利行为“零容忍”，积极受理、主（zhǔ）动（dòng）核查各种（zhǒng）投诉（sù）举报线索，集中查（chá）处一批顶风违规的机构，连续曝光一（yī）批群众（zhòng）反映强（qiáng）烈、社（shè）会（huì）影响较坏（huài）的典型案例（lì），在（zài）近期迅速形成打击高压（yā）态势，坚决遏制违法违规苗头。凡（fán）公职人员滥（làn）用（yòng）职（zhí）权（quán）、徇私舞弊、为违法行为提供便利的，要依法依（yī）规予以追责。对贯标认证对象和机构（gòu）弄（nòng）虚作假、骗取奖励的（de），要追（zhuī）回资金（jīn）;情（qíng）节恶劣的，要会同有关部门开展联（lián）合惩戒。

请各地（dì）即日（rì）起全面摸查辖（xiá）区内各级知识产权贯标认（rèn）证扶持政策，对照通知要求（qiú）抓（zhuā）紧建立或调（diào）整规（guī）范扶持政策。各地要在2019年12月15日前（qián）将有关（guān）情（qíng）况以纸件和电（diàn）子件形式报送我局知识（shí）产权（quán）运用促进司（sī）。

特此通知。

国家知识产权局办公室

2019年8月30日