沪（hù）科（kē）规（guī）〔2021〕12号

各（gè）有关单位：

为大（dà）力（lì）实施创新驱（qū）动发展战略、加快建设具有全（quán）球影响力的科技创（chuàng）新中心，打造一大批具（jù）有国内外行业竞争（zhēng）优势的科技小巨人（rén）企业，现制定并印发《上海市科技小巨（jù）人工程实施办法》，请按照执行（háng）。

特此通知。

上海（hǎi）市科学技术（shù）委（wěi）员会

上海市经（jīng）济和信息化委（wěi）员（yuán）会

上海市财政局

2021年（nián）8月（yuè）30日

上（shàng）海（hǎi）市科技（jì）小巨（jù）人（rén）工程实施办法（fǎ）

第一章  总  则（zé）

第一（yī）条  为大（dà）力实施创（chuàng）新驱动发展（zhǎn）战略，进（jìn）一步推动科（kē）技型中小企业的自主创新，提高企业核（hé）心竞争力，打造一批具有国内外行业竞争优势的科技（jì）小（xiǎo）巨（jù）人企业，加（jiā）快建设具有全（quán）球影响力的科技创新（xīn）中心（xīn），依（yī）据《中（zhōng）华人民共（gòng）和国中小企业促进（jìn）法》、《上（shàng）海市（shì）推进科技（jì）创新中心建设条例》、《科（kē）技（jì）部印发〈关于新时期支持科（kē）技（jì）型中小企业加快创新发（fā）展的若干政策措施〉的通（tōng）知》（国（guó）科发区〔2019〕268号）制（zhì）定本办（bàn）法。

第二条  科（kē）技小巨人工程的实施（shī）对象（xiàng），是指（zhǐ）从事符合国家和本市（shì）产业（yè）发展（zhǎn）方向的高新技（jì）术领域产品（pǐn）开发、生产、经营（yíng）和技术（shù）（工程）服务，科（kē）技创新能（néng）力强、市场竞争优势突出、发展（zhǎn）潜力（lì）大的科技（jì）型企业。其应有：较完善的企业创新体系、创新（xīn）机制及与之相适应的科研投入；自主知识产权（quán）的（de）品（pǐn）牌（pái）产品（pǐn），并（bìng）在相应（yīng）的（de）细分（fèn）行业中拥有较（jiào）高的市场（chǎng）份额；一（yī）定的经（jīng）济规模和良好成长性；良（liáng）好的信用记录和较强的融资能（néng）力。其特征为创（chuàng）新（xīn）型、规模型与示范性。

第三条  科技（jì）小巨人（rén）工程采取市区联动方式。

上海市科学技术委员会（以下简称（chēng）“市科委”）会同上海市经济和信（xìn）息化委（wěi）员（yuán）会（以（yǐ）下简称（chēng）“市经济信息（xī）化委”）、上海（hǎi）市财政局（以下简（jiǎn）称“市财政局”）负责科技小巨人工程的规划、立项、评估和监管等工作。

市财政（zhèng）局会同市科委负责资（zī）助资金（jīn）的预算安排和（hé）拨付（fù），并配合对资助资金的使用情（qíng）况进行（háng）监督检查。

本市各区科技主管（guǎn）部门（以下简（jiǎn）称“区科技部门”）负责（zé）本（běn）地区科技小巨（jù）人（rén）工程的（de）组织申报（bào），会同区产业主管部门（以下简称“区产业部门”）审核（hé）推荐，实施管理，会同区财政主管部门落实区级配（pèi）套资（zī）金。

第二章  支持对象与条件

第四条  面向注册登记满3年（nián）及以上（shàng），已获得高新（xīn）技术企（qǐ）业资质（有效期内），符合科技信用管（guǎn）理要求的本市（shì）非上（shàng）市企业。

第（dì）五条  科技小巨（jù）人（rén）工（gōng）程支持对象分为两类：科技小巨人培育企业与科技小巨人企业（yè）。

第六条  申请科技小（xiǎo）巨人（rén）培育企业主（zhǔ）要条件：

（一）上年末企业研发人员人数占职工总数的比例：制造（zào）类不低于10%，软（ruǎn）件或科技服（fú）务类不低（dī）于30%；

（二）企业（yè）近三个会计年度的研（yán）究开发费用总额占主营业务收入总（zǒng）额的比例不低于（yú）6%；

（三）企业（yè）上年度主营业务收（shōu）入在（zài）3000万（wàn）元至1亿元（yuán）之（zhī）间（jiān）；

（四）企业前三年主营业（yè）务收入或净利润的复（fù）合增长率在20%以（yǐ）上，或前三年内累（lèi）计获得股权融资超过5000万元（或等值外币）；

（五）企业有（yǒu）良好的经营（yíng）管理团队，健全的财务制度（dù），较强（qiáng）的市场应变能力，灵（líng）活的激励机（jī）制。

第（dì）七条  申请科技小巨人（rén）企业主要条件：

（一）上年末（mò）企（qǐ）业研（yán）发人员（yuán）人数（shù）占职工（gōng）总（zǒng）数的比例：制造类不低于20%，软件或科技服务类不低于50%；

（二）企业（yè）近（jìn）三个会计年度的研究开发费（fèi）用总额（é）占（zhàn）主营业（yè）务收入（rù）总额的比例不（bú）低于5%；

（三）企（qǐ）业上年度主营业务收入在1亿元至10亿（yì）元之间；

（四）企业前三年主营（yíng）业务收入（rù）或净利润的复（fù）合增（zēng）长（zhǎng）率在（zài）20%以上，或前三年内累计（jì）获得股权融资（zī）超（chāo）过8000万（wàn）元（或等值（zhí）外币）；

（五）企（qǐ）业应有研发机构（技（jì）术中心、实验室、测（cè）试（shì）平台等）、研发计划（huá）及与（yǔ）之相适（shì）应的知识产（chǎn）权保（bǎo）护、人才培养（yǎng）（含（hán）引进）、创新激励（lì）等运作机制和较完善的规范化管理（lǐ）制度，并有良好的经营（yíng）管（guǎn）理团队，有较强的风险控制机制和健全的（de）规章制（zhì）度（dù）。

第三章  支持方式与实施周期

第八条  科技小巨人工程是支持上海市科（kē）技型中小企业持续开展技术创（chuàng）新的一项重要工（gōng）作。市级（jí）财政资（zī）金（jīn）采取（qǔ）后补（bǔ）助支持方式，申（shēn）请企业根据当年度申报通知要求提出（chū）申请（qǐng），在立项后，按照创（chuàng）新能力提升的需要（yào），先（xiān）行投入资金开展（zhǎn）科（kē）技创新活（huó）动，在（zài）取得（dé）成果并通过（guò）综合绩效评价后获得相应资助。

市级财政资金（jīn）按照不超过实施周期内相关研（yán）发支（zhī）出20%的比例（lì）给予（yǔ）资助，科技小巨人（rén）企业的资助额度不超过（guò）150万（wàn）元（yuán）/家，科（kē）技小巨人培育企业资助额度不超过100万元/家。区级（jí）财（cái）政资金（jīn）按1:1的比（bǐ）例给予（yǔ）配套资（zī）助。

第九条  企业承（chéng）担的科技小巨（jù）人工程实施周期为（wéi）2年。

第四章  申请、受理与推荐

第（dì）十条  市科（kē）委、市经（jīng）济信息化委、市财政局每年度向社会（huì）公开发布（bù）科技小（xiǎo）巨人工程（chéng）申报（bào）通知，明确（què）申报时间、申报（bào）路径、申报材料等相关要求。

第十一条  符合科技小巨人（含培育）企业条（tiáo）件者（zhě），均可按每年通知要求进（jìn）行申请填报（bào）。企业应对（duì）所提供内容的真实性、完整（zhěng）性、有效性（xìng）和合法性负（fù）责，接受有关部门（mén）的监督（dū）检查。

第十二条  各区科技部门应会同区产业部门按（àn）本办法第六、第七条申报（bào）主要条件的规定（dìng），对申报企业严格审核，将符合科技小（xiǎo）巨人培育企业与科技小巨人企业条件者分类汇总（zǒng）后（hòu）向市里推荐。

第五章  评审与立项

第十三条  市科委会同市经济信（xìn）息化委（wěi）、市财（cái）政（zhèng）局按照本（běn）市科技计划项目管（guǎn）理有关规定开展（zhǎn）评审立项，根据专（zhuān）家（jiā）评审意（yì）见，择优（yōu）形（xíng）成拟立项名单并向社（shè）会公示。经公示（shì）没有异议（yì）的，发布立项通知。

第十（shí）四条  获（huò）得立项（xiàng）的（de）科技小巨人（含培育（yù））企业，由市科委、市经济信息化委共同发（fā）放（fàng）“上海市（shì）科技小（xiǎo）巨人（含（hán）培育）企业”立项证明（míng）。

第六章  服务发展（zhǎn）与绩效评价（jià）

第十（shí）五条  市科委、市经济信息化委联合各区建立横向协同（tóng）、上下联动（dòng）的（de）培育发展工作体系（xì）和常态化跟踪服务（wù）机制，及时（shí）跟（gēn）踪（zōng）企（qǐ）业成长动态（tài），梳理掌握（wò）企业诉求并通（tōng）过本市服务企业联席（xí）会议（yì）机制（zhì）等（děng）予（yǔ）以协调解（jiě）决。

围（wéi）绕科技小巨人（含培育）企业发展（zhǎn）的创新需求，在技术研发、科（kē）技金融、全球化发展、协同创新、人才培养、上市（shì）培育等方面，指导（dǎo）用好惠企（qǐ）政策，鼓励社（shè）会服（fú）务（wù）机构为其提供融资、并购与（yǔ）上市，技（jì）术转移（yí）和知（zhī）识产（chǎn）权管（guǎn）理，海外市场（chǎng）拓展，产学（xué）研合作与产业（yè）链（liàn）协同，企业（yè）家与专业（yè）人才培育等专业化服务。

第（dì）十六条  科技小巨人工（gōng）程实施期结束后，市科委会同市经济信息化委、市财政局按（àn）照本（běn）市科技（jì）计（jì）划（huá）项目（mù）管理有关规定，组织企业开（kāi）展综（zōng）合绩效评价。综合绩效（xiào）评价主（zhǔ）要包括财务审计和（hé）执行情况评价环（huán）节。

（一）财务审计（jì）事项（xiàng）主要包（bāo）括：财务管理制度执行情（qíng）况，研发资金到位和支出情况，实（shí）施期内（nèi）营收状况，会计核算和财务信息情况等。

（二）执行情况评价按领域分组开展，采用（yòng）定性和定量结合的评分方式，主（zhǔ）要围绕企业（yè）成长能力、创新能（néng）力（lì）、市场竞争能力和（hé）社会（huì）贡献能力等（děng）方（fāng）面进行。

1、综合绩（jì）效评价“通过”的（de），评价成绩由（yóu）高到（dào）低（dī）排序，按一定比例（lì）分为“优秀”、“良好”、“合格”三（sān）个等次，给予相应的（de）资金资助。具体标准（zhǔn）以当年度（dù）绩效评价通知为准。

2、综合绩效评价“未通过（guò）”、“结题”的，不（bú）予（yǔ）资（zī）金资助。

第（dì）七章  附  则

第（dì）十七（qī）条（tiáo）  本办法由市科委、市经（jīng）济（jì）信息化委、市财政局负责解释。

第十八（bā）条  本办法自2021年9月（yuè）1日（rì）起（qǐ）施（shī）行（háng），有效期至（zhì）2026年8月31日。